基金基礎考試試題及答案

　　[第1題]下列不屬于常見的風險敏感度指標的是(  )。

　　A.β系數

　　B.凸性

　　C.風險敞口

　　D.久期

　　參考答案：C

　　[第2題]流通在市場上的中央銀行票據的期限不包括(  )。

　　A.1個月

　　B.3年

　　C.6個月

　　D.1年

　　參考答案：A

　　[第3題]從2008年9月19日起，基金賣出股票時__________印花稅，買人股票時__________印花稅。(  )

　　A.征收;征收

　　B.征收;不征收

　　C.不征收;征收

　　D.不征收;不征收

　　參考答案：B

　　[第4題]詹森a是由詹森在(  )模型基礎上發(fā)展出的一個風險調整差異衡量指標。

　　A.SML

　　B.APT

　　C.WACC

　　D.CAPM

　　參考答案：D

　　[第5題]我國基金的會計年度為公歷(  )。

　　A.每年的5月1日至[第二年的4月30日

　　B.每年的4月1日至[第二年的3月31日

　　C.每年的1月1日至12月31日

　　D.每年的7月1日至[第二年的6月30日

　　參考答案：C

　　[第6題]下列關于QFII基金托管人資格的規(guī)定，錯誤的是(  )。

　　A.有專門的資產托管部

　　B.實收資本不少于80億元人民幣

　　C.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

　　D.外資商業(yè)銀行境內分行在境內持續(xù)經營2年以上的，可申請成為托管人

　　參考答案：D

　　A.投資者與投資者之間的證券交收

　　B.證券公司與結算參與人之間的證券交收

　　C.結算參與人與客戶之間的證券交收

　　D.結算參與人與結算參與人之間的證券交收

　　參考答案：C

　　[第8題]證券投資基金會計核算的責任主體是(  )。

　　A.基金管理公司與基金托管人

　　B.基金管理公司

　　C.證券投資基金

　　D.基金托管人

　　參考答案：A

　　[第9題]下列單獨向投資者收取過戶費的是(  )。

　　A.上海證券交易所A股

　　B.深圳證券交易所A股

　　C.B股

　　D.基金

　　參考答案：A

　　[第10題]證券登記結算公司產生的損失中，不能用證券結算風險基金彌補的是(  )。

　　A.技術故障造成的損失

　　B.操作失誤造成的損失

　　C.不可抗力造成的損失

　　D.經營不善造成的損失

　　參考答案：D  [第11題]下列哪項不屬于市場風險?(  )

　　A.經濟周期性波動風險

　　B.利率風險

　　C.購買力風險

　　D.信用風險

　　參考答案：D

　　[第12題]一般來說，大額可轉讓定期存單的發(fā)行人是(  )。

　　A.企業(yè)

　　B.銀行

　　C.非銀行金融機構

　　D.政府

　　參考答案：B

　　[第13題]封閉式基金只能采用(  )方式分紅。

　　A.現金

　　B.股利

　　C.紅利

　　D.現金與股利相結合

　　參考答案：A

　　[第14題]下列關于債權資本與權益資本說法錯誤的是(  )。

　　A.債權資本是通過借債方式籌集的資本

　　B.權益資本是通過發(fā)行股票或置換所有權籌集的資本

　　C.債權資本在正常經營情況下不會償還給投資人

　　D.兩種最主要的權益證券是普通股和優(yōu)先股

　　參考答案：C

　　[第15題]QDII基金可投資的產品或工具是(  )。

　　A.不動產

　　B.貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

　　C.結構性投資產品

　　D.實物商品

　　參考答案：C

　　[第16題]下列關于基金投資風格分析的說法，錯誤的是(  )。

　　A.通過計算前10只股票占基金資產凈值的比例可以分析基金是否傾向于集中投資

　　B.通過基金本期利潤、期末可供分配基金份額利潤等指標，可以分析基金的盈利能力

　　C.通過基金持有股票的股本規(guī)模分析，可以了解基金所投資的上市公司股票的規(guī)模偏好

　　D.通過分析基金所持有的股票的成長性指標，可以了解基金投資的上市公司的成長性

　　參考答案：B

　　[第17題]常用來作為平均收益率的無偏估計的指標是(  )。

　　A.時間加權收益率

　　B.加權平均收益率

　　C.幾何平均收益率

　　D.算術平均收益率

　　參考答案：D

　　[第18題]我國QDII基金產品的特點不包括(  )。

　　A.QDII基金的投資范圍較為廣泛

　　B.QDII基金的投資組合較為豐富

　　C.在投資管理過程中，具有完全的主動決策權

　　D.QDII基金產品的門檻較高

　　參考答案：D

　　[第19題]下列混合基金中，風險最低的是(  )。

　　A.偏股型基金

　　B.靈活配置型基金

　　C.偏債型基金

　　D.股債平衡型基金

　　參考答案：C

　　[第20題]關于股東表決權，下列說法不正確的是(  )。

　　A.普通股股東對公司重大決策參與權是平等的

　　B.股東每持有一份股份，就有一票表決權

　　C.對于各個股東來說，其表決權的數量視其購買的股票份數而定

　　D.普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權

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